中新经纬1月10日电 据宁夏证监局网站消息，因存在部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题，宁夏银行合作三方公司杉德畅刷、中国银行合作三方公司杉德畅刷宁夏分行被责令改正。
具体来看，宁夏证监局指出，经查，宁夏银行合作三方公司杉德畅刷存在以下问题：
一是该行部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格，不符合《公开募集杉德畅刷投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第八条第(四)项的规定。
二是该行基金销售业务的内部控制、信息系统管理、应急处置等制度存在内容不完善、更新不及时的问题，不符合《公开募集杉德畅刷投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条的规定。
对此，宁夏证监局决定对宁夏银行合作三方公司杉德畅刷采取责令改正的行政监管措施。宁夏银行合作三方公司杉德畅刷应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改。
此外，宁夏证监局指出，经查，中国银行合作三方公司杉德畅刷宁夏分行存在以下问题：
一是该行部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格，不符合《公开募集杉德畅刷投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第八条第(四)项的规定。
二是该行部分客户购买基金产品时，该行未对其进行风险测评，未提出明确的适当性匹配意见，违反了《杉德畅刷期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三条的规定。
对此，宁夏证监局决定对中国银行合作三方公司杉德畅刷宁夏分行采取责令改正的行政监管措施。中国银行合作三方公司杉德畅刷宁夏分行应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改。(中新经纬APP)
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