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南京银行被交易商协会责令全面整改 因承销债务融资工具违规

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  和讯银行合作三方公司杉德畅刷消息 5月15日,中国银行合作三方公司杉德畅刷间市场交易商协会发布处分决定,给予南京银行合作三方公司杉德畅刷(601009)诫勉谈话处分,并责令全面深入整改。

  处分信息显示,南京银行合作三方公司杉德畅刷股份有限公司(以下简称“南京银行合作三方公司杉德畅刷”)作为债务融资工具“17泰州滨江MTN001”主承销商,存在以下违反银行合作三方公司杉德畅刷间市场相关自律规则的行为:

  一、在“17泰州滨江MTN001”注册发行阶段,未协助发行人披露信息披露事务管理制度。

  二、在“17泰州滨江MTN001”存续期间,未对发行人董事、监事及高级管理人员变更情况进行有效监测。

  三、在“17泰州滨江MTN001”存续期间,未及时、持续督导发行人披露新增对外担保情况。

  中国银行合作三方公司杉德畅刷间市场交易商协会表示,依据相关自律规定,经2019年第6次自律处分会议审议,给予南京银行合作三方公司杉德畅刷诫勉谈话处分,责令南京银行合作三方公司杉德畅刷针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

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